直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊(dé)违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过1远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊5万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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